预印本的出现有助于打造出一个全新的普惠型学术交流模式。科学共同体与其他社会团体最主要的差别在于,科学家们非常重视思想和研究工作的公开交流与讨论。1660年成立的英国皇家学会的首要任务之一,就是在会员和其他科学家之间建立定期的通信。
1858年6月,英国科学家达尔文收到国内另一位学者华莱士寄来的一封介绍自己关于物种起源观点的信,这封信促使达尔文加快完善自己的论文,并在1859年月出版了著名的《物种起源》。可以说,学者之间通过信件讨论观点和研究成果,是近代科学发展过程中一种重要的学术交流方式。
随着现代科学的建制化和出版业的发展,研究人员在科技期刊上发表研究论文,成为最主要的学术交流模式。
当今的科技期刊出版业已是一个庞大的产业,据统计,全球科技期刊总数已超过4.2万种;科技界最熟悉的数据库《科学引文索引》涵盖了1.2万多种学术刊物;SCI数据库在2017年收录了全世界当年发表的科技论文近194万篇,其中中国研究人员为第一作者的论文有32.3万多篇。科技期刊出版界自20世纪中叶开始,已逐渐成为引导科学研究,有时甚至是把持科学发展方向的一种巨大力量。
预印本的出现打破了这个游戏规则,即研究者先把未经评审的学术论文直接发布到一个网络开放平台上,供广大用户免费访问和使用;同时这些预印本论文又可以提交给学术期刊,通过同行评审后作为正式文章发表。最早的预印本平台是美国洛斯阿拉莫斯国家实验室在1991年建立的“arXiv.org”;目前该平台拥有的论文数量已超140万篇。
中国近年来也成立了多个“预印本”平台,例如,中国科学院科技论文预发布平台“ChinaXiv.org”于2016年1月开始接受研究论文,到2018年年末的三年时间内,已接受稿件1.1万多篇。
同行评审是现代学术交流的基石,被公认是科技期刊判别研究论文科学价值和保障文章学术质量的重要手段;研究人员通常也不会去引用未经同行评审的研究论文。但是,预印本的出现打破了这个传统。
在预印本的发布过程中,研究者把其文稿发送到特定的预印本平台,该平台只是检查一下文稿内容是否符合相应的科研领域,然后就可在一两天之内在线发表,免费供人阅读和随之而来的引用。也就是说,研究者的文稿在没有经过同行评审的情况下,就能以预印本的形式用于学术交流。
学术交流当前正处在一个重要的变革期,“预印本”和“开放获取”是这次变革的两个主要“推手”。从时间顺序来看,预印本交流活动可以说是开放获取运动的前奏,预印本之精神也正是开放获取所倡导的“免费共享”。两者正在充分利用互联网技术,联手反抗传统学术交流中不合理的权力和利益分配模式,力图重构一个公平公开、迅捷便利的普惠型学术交流生态圈。