短效评价阻碍科学创新

作者: 闵超

来源: 中国科学报

发布日期: 2018-08-14 10:30:54

荷兰莱顿大学助理教授王健等人的研究揭示了科学研究的新颖性与其影响力之间复杂的关系,指出新颖的研究虽然具有高风险,但也有更大的可能作出突出的科学贡献,并具有跨学科影响。然而,新颖的研究常遭遇延迟认可,基于短期引文窗口的文献计量指标可能阻碍科技创新。

开垦少有人涉足的科学领地,有可能收获重大的科学影响,但同时也具有更高的风险与不确定性。由于采用了非常规的研究方式,这类研究常被称作“探索性研究”,与基于常规方式的“开发性研究”形成对照。可以预见,前一类研究中涉及更多“新颖性”,因而也有可能发现更多潜在的科学创新。

然而,创新的科学研究是否总是受人待见?科学政策制定者应该如何应对?荷兰莱顿大学助理教授王健等人的一项研究揭示了科学研究的新颖性与其影响力之间复杂的关系及其对科学政策的启示。

科学研究中的新颖性容易感知,却不易衡量。王健等人采用了一种“组合新颖性”的视角来量化科学研究中的新颖性。新颖性被定义为通过新颖的方式对已有的知识碎片进行重新组合。作者指出,这种定义有其理论渊源。具体操作上,作者仿照他人的做法,将一篇研究论文的新颖性量化为它在多大程度上以新颖的方式重新组合先前的知识碎片,而知识碎片则以期刊作为衡量单位。

由于得到的新颖性数值呈现出高度的偏态分布,作者进一步将新颖性分为三个类别:非新颖,一篇论文没有引用新的期刊对;中度新颖,一篇论文引用了至少一对新期刊,但是新颖值低于同领域论文的前1%;高度新颖,一篇论文的新颖值位于同领域论文的前1%。

结果显示,高新颖性的论文其引文数量的分布高度分散,离差比非新颖的论文高出18%;而中度新颖的论文与非新颖的论文在引文分布的离差方面没有显著的区别。这种现象的原因在于,那些高度新颖的论文,有一部分的引文数量非常高,而有一部分的引文数量非常低,反映出它们在影响力方面的高度不确定性。

尽管新颖的研究面临着高风险,但是它们同时有更大的可能作出突出的科学贡献——成为“大受欢迎的论文”。结果显示,高度新颖的论文与中度新颖的论文在成为“大受欢迎的论文”方面,分别比非新颖的论文高出57%与13%。同时,研究还发现,高度新颖的论文更可能被其他“大受欢迎的论文”引用。

新颖的研究还具有跨学科影响。控制论文被引次数以及其他变量相一致,高度新颖的论文与中度新颖的论文均比非新颖的论文被更多的学科所引用,多出的学科类别比例分别是19%与11%。除此之外,新颖的论文在本领域之外拥有更高比重的引文,而且外领域与本领域之间的距离也更大。

高度新颖的论文在发表三年以内很少成为高被引的论文。而从发表之后的第四年开始,高度新颖的论文明显更多地成为高被引论文,它们对非新颖论文的优势随着引文时间窗口的增加而增加。并且,对新颖论文的这种延迟认可不仅存在于发表论文的原领域,还存在于原领域以外的领域中。

王健等人进一步阐释了研究发现的政策启示。他们认为,新颖研究的延迟认可属性对于文献计量指标在科学政策制定中的使用具有直接的启示。由于新颖的研究容易遭遇延迟认可、需要足够长的引文时间窗口来展现其主要影响,那些基于短期引文窗口的文献计量指标事实上将科技政策导向了阻碍科技创新的歧途。

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