从新制度经济学看高校科研评价“破唯”路向

作者: 陈允龙, 崔玉平

来源: 中国科学报

发布日期: 2020-07-21 08:15:09

本文从新制度经济学的视角,探讨了高校科研评价中破除“SCI至上”论调的必要性和面临的阻力,并提出了从正式约束、非正式约束和实施机制三个维度推进科研评价制度变革的建议。

近期,针对被学界诟病已久的“SCI至上”论调,有关部门接连发文,明确加以破除。对于这一学界痼疾,制度规范当然必要,但需要看到的是,合理的制度供给只是推动机制变迁的一个方面。由于人的有限理性和机会主义倾向,旧有制度安排带来的多重阻力会对制度变迁形成牵制。因此,就当下而言,高校科研评价破除“SCI至上”还只是“万里长征”第一步,急需系列工作的深度跟进。

在新制度经济学看来,受制于社会环境的复杂性和不确定性,人们对制度的需求也在不断变化,这就形成了新的制度供给需求。但由于“制度黏性”的存在,制度安排的供需之间通常存在不一致的现象,进而给制度的变迁带来阻力。就当前高校科研评价破除“SCI至上”问题而言,主要存在以下三方面的阻滞因素。

一是正式约束方面。正式约束是人们有意识创造出的一系列政策法则,共同约束人们的行为。在给定制度安排的前提下,正式约束直接影响了组织及个体利益最大化的成本函数。因此,作为一种“硬约束”,正式约束对行为主体的活动起到直接、重要的规制作用。当前,破除“SCI至上”制度的推出,正是为了规避旧有制度“交易成本”持续增加的风险,让部分科研资源复归其原有的生产性价值。

二是非正式约束方面。非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的且具有持久生命力的制度形式,它包括价值信念、伦理规范、意识形态等。在新制度主义学派看来,非正式约束能够很好地淡化个体的机会主义行为。对于教师尤其是专职科研人员来说,应自觉担负起科技强国的大任,将论文“写在祖国的大地上”。

三是实施机制方面。实施机制的健全与否对制度的最终成效至关重要。离开实施机制,任何制度尤其是正式规则就形同虚设。在经济活动的复杂交换中,信息上的不对称很容易使得作为代理方的高校寻求一定的机会主义空间,弱化制度的实施。从这个角度而言,强化制度的约束力就显得尤为必要。

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